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投资有风险入市需谨慎
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投资者可转债综合评估问卷
选择题（每题 10 分， 满分 100 分， 合格 90 分）
1 、 可转债作为一种具有多重性质的混合型融资工具，因其具备债券性、股权性、可转换性等特征，
产品风险等级为（ ） 。 。 （单 选）
A.低风险 B.中低风险 C.中风险 D.中高风险
2 、 可转债通常会包含以下哪些条款？（ ） （多选）
A.转股条款
B.下修条款
C.赎回条款
D.回售条款
3 、 参与创业板、科创板、 新三板、 北交所 可转债转股 的 投资者 ， 若 不符合创业板、科创板、 新三板、
北交所股票投资者适当性管理要求， （ ） 将 所持可转债转换为股票 。
A.不能 B.可以
4 、可转债实行当日回转交易，且 采用（ ）措施 ，交易价格波动幅度可能较大 。
A.无涨跌幅限制 B.有涨跌幅限制
5 、网上申购最小单位为 1手 1000 元，申购数量应当为1手或1手的整数倍，网上申购数量不得高
于发行方案中确定的申购上限，如超过则该笔 （ ） 。（单 选）
A.申购无效 B.按申购上限核定
C.按比例折算 D.按申购下限核定
6 、投资者参与可转债网上申购，需在（ ）进行足额缴款。单市场连续 12 个月内累计出现 3 次
网上申购中签但未足额缴款的情形时，将被限制参与新股、可转债、可交换公司债券、存托凭证的网
上申购 。
A.网上申购中签后 B.网上申购时
7 、以下关于可转换公司债券网上申购业务规则，说法正确的是（ ）。 （多选）
A.投资者参与可转债网上申购只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只可转
债申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只可转债申购的，以该投资者的第一笔申购为
有效申购，其余申购均为无效申购。
B.不合格、休眠和注销的证券账户不得参与可转债的申购。
C.投资者在进行可转债网上申购时无需缴付申购资金。
D.投资者申购可转债中签后，应根据规定，确保其资金账户有足额认购资金。投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购。
8 、关于可转债二级市场交易风险，下列说法正确的是（ ） 。 （单 选）
A.可转债债券价格出现较大波动，可能直接导致本金亏损。
B.可转债价格出现异常波动，交易所可根据市场需要对其实施盘中临时停牌。
C.开通信用账户的可转债交易权限，可能会出现超过原始本金损失的事项。
D.以上都对。
9 、 投资者可在可转债存续期内 （ ） 符合约定条件时 转股， 投资者应当关注转股价格、转股期限
等相关安排。
A.可转债自发行结束之日起 6 个月后 B.可转债发行上市后
10 、请问您是否已经知晓可转换公司债 券 相关的业务规则、业务风险? （ ）
A.是 B.否
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蓝色为正确答案，这个是2022年最新版本的问卷答案
